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스튜어드십코드

한국형 스튜어드십 코드

  • 원칙1. 기관투자자는 고객, 수익자 등 타인 자산을 관리ㆍ운영하는 수탁자로서 책임을 충실히 이행하기 위한 명확한 정책을 마련해 공개해야 한다.
  • 원칙2. 기관투자자는 수탁자로서 책임을 이행하는 과정에서 실제 직면하거나 직면할 가능성이 있는 이해상충 문제를 어떻게 해결할지에 관해
    효과적이고 명확한 정책을 마련하고 내용을 공개해야 한다.
  • 원칙3. 기관투자자는 투자대상회사의 중장기적인 가치를 제고하여 투자자산의 가치를 보존하고 높일 수 있도록 투자대상회사를 주기적으로 점검해야 한다.
  • 원칙4. 기관투자자는 투자대상회사와의 공감대 형성을 지향하되, 필요한 경우 수탁자 책임 이행을 위한 활동 전개 시기와 절차, 방법에 관한 내부지침을 마련해야 한다.
  • 원칙5. 기관투자자는 충실한 의결권 행사를 위한 지침ㆍ절차ㆍ세부기준을 포함한 의결권 정책을 마련해 공개해야 하며
    의결권 행사의 적정성을 파악할 수 있도록 의결권 행사의 구체적인 내용과 그 사유를 함께 공개해야 한다.
  • 원칙6. 기관투자자는 의결권 행사와 수탁자 책임 이행 활동에 관해 고객과 수익자에게 주기적으로 보고해야 한다.
  • 원칙7. 기관투자자는 수탁자 책임의 적극적이고 효과적인 이행을 위해 필요한 역량과 전문성을 갖추어야 한다.

※ 출처 : 기업지배구조원

한국의 대표 자산운용사인 삼성액티브자산운용은 고객자산의 수탁자로서 신의성실의 의무를 가지고
고객 및 수익자의 이익을 위해 최선을 다할 것이며,
이에 2016년 12월 제정된 한국형스튜어드십 코드에 참여, 상기 7가지 원칙을 모두 준수하도록 하겠습니다.

수탁자 책임 정책

  • 기업 철학 고객자산의 안정적 초과 수익 실현 추구
  • 투자 철학 팀 어프로치, 가치 투자, 차별화된 운용 , 리스크관리
  • 수탁자책임정책 고객과 수익자의 이익 최우선 정책
  • 코드핵심활동 의결권 행사, 주주관여활동(Engagement)
  • 활동기본원칙 투명성(Transparency), 공정성(Fairness)
  • 회사는 고객, 수익자 등 타인 자산을 관리, 운영하는 수탁자로서 책임을 충실히 이행하기 위해 스튜어드십 코드에 따라 수탁자 책임정책을 수립하여 운영합니다.
  • 회사의 수탁자 책임정책은 회사의 4大 투자철학인 가치 투자, 차별화된 운용, 팀 어프로치, 리스크 관리 등과 적절히 연계되어 있을 뿐 아니라,
    고객 자산의 중장기 안정적 초과 실현이라는 회사가 가진 궁극의 목표에 부합할 수 있도록 수립되어 있습니다.
  • 회사는 투자대상 회사의 중장기 성장이 장기투자 관점에서 고객 및 수익자의 이익에 부합한다는 신념 하에 투자회사의 재무적 요소 뿐 아니라
    중장기적으로 환경, 경제, 사회 등에 영향을 미치는 다양한 비재무적 요소를 고려하여 수탁자 책임을 이행합니다.
  • 회사는 스튜어드십 코드 이행을 위한 핵심활동으로 의결권 행사 및 주주관여활동을 수행하며 이러한 활동은 공정성과 투명성의 기본원칙 하에 수행합니다.
  • 회사는 스튜어드십 코드 이행의 공정성과 투명성 확보를 위해, 해당되는 활동에 대한 구체적 사항을 웹사이트 등을 통해 정기적으로 공시합니다.
  • 회사는 스튜어드십 코드 이행 과정에서 발생할 수 있는 이해상충 이슈에 대해 경각심을 가지고 있으며 이를 최소화하기 별도의 이해상충 방지 정책을 수립하여 운영합니다.
  • 회사는 수탁자 책임의 적극적이고 효과적인 이행을 위해 필요한 역량과 전문성을 갖추어 운영하며, 관련 정책의 수립, 별도 수탁자 책임위원회를 운영합니다.

스튜어드십코드 책임자 및 담당자

스튜어드십코드 책임자 및 담당자
  성 명 소 속 직책(직위) 연락처
책임자(수탁자책임활동) 서범진 Growth 운용본부 본부장 02-3774-7501
책임자(수탁자책임활동) 민수아 value 운용본부 본부장 02-3774-7864
책임자(이해상충방지) 안진태 준법감시인 - 02-3774-7862

의결권 행사

행사 방향

  • 장기적 관점의 기업가치 제고를 통한 고객, 수익자의 중장기 이익 극대화 지향
    • 투자대상회사의 중장기 성장이 장기투자 관점에서 고객, 수익자의 이익에 부합한다는 신념하에 행사
    • 투자대상회사 뿐 아니라 중장기적으로 환경, 사회, 경제 等에 미치는 다양한 요소를 고려하여 행사

행사 원칙

  • 법과 원칙의 준수
  • 공정성과 투명성에 기반하여 장기투자 관점의 의결권 행사 원칙
    • 주주간 공정성 강화 / 이해상충 방지 / 의결권 행사 내역 공시 등 통한 공정성 및 투명성 제고
    • 이사회, 경영진의 장기 성장 전략을 지지하며, 단기차익 목적의 안건에는 원칙적 반대 입장 견지
  • 회사내 일관된 의사결정 체계 구축
    • 장기 투자 철학에 기반하여 집합투자간 원칙적으로 동일한 의결권 행사
  • 안건에 대한 심도있는 분석을 통한 올바른 의사결정 추구
    • 필요시 외부 의결권자문기관 활용, 단 최종결정은 회사 책임하에 의결권 행사

행사 범위

  • 수탁자로서 충실한 책임 이행을 위해 의결권 행사 범위 점진적 확대
    • 회사가 보유 중인 모든 국내주식에 대해 의결권 행사를 원칙으로 함
    • 개별 집합투자자산의 5% 이상 또는 100억 이상 소유 종목의 경우 전건 의무 행사(법적 공시기준)

행사 주체

  • 리서치센터의 의견을 기초로 주식운용본부장이 행사
    • 주요안건은 수탁자 책임위원회에서 의결함으로써 공정성, 투명성 및 책임성 강화

행사내역 공개

  • 법정 공시 및 웹 사이트를 통한 공시를 통해 투명성 제고
    • 법정 공시 외에 최소 연 1회 웹사이트를 통해 의결사항에 대한 통계 정보 제공
    • 이해관계자와의 이해상충을 고려, 의결권 행사내용은 원칙적으로 사후 공개

의결권 행사에 관한 내부지침

이해상충 방지 정책

정책 목적

  • 회사는 수탁자로서 책임을 이행하는 과정에서 발생 가능한 이해상충 이슈를 최소화하고, 만일 발생시에는 이를 적극적 해소하기 위하여 同 정책을 운영합니다.
  • 회사는 이해상충이 발생할 경우 고객 및 수익자의 이익이 최우선시되는 방향으로 의사 결정을 할 것입니다.

주요이해상충

고객·수익자 주요 이행상충 이미지

이해상충 방지

  • 의결권 행사, 주주활동 등 수탁자 책임활동과 관련한 일체의 정보는 수탁자 책임위원회 등 엄격한 Chinese wall을 통해 이해상충 방지
  • 계열사 등의 의결권 행사時 관련 법령 및 회사 기준을 엄격히 준수함으로써 이해상충 방지
  • 회사 및 계열사 고객과의 이해상충 방지
    • 마케팅, 운용, 의결권 행사 조직간 업무 분리 및 주주활동 관련 정보 차단 等
  • 임직원과 투자대상회사간 개별적인 이해관계로 인한 이해상충 방지
    • 임직원 주식거래에 대한 제한 정책 엄격 운용, 이해관계에 있는 임직원에 대한 관련 업무 배제
  • 기타 제반 내부통제제도를 엄격 운용 중이며 외부 의결권자문기관 활용도 이해상충 방지에 기여

발생시 조치

  • 이해상충 방지 노력에도 불구하고 사례 발생 시에는 고객의 이익관점에서 신속히 조치하여 해결될 수 있도록 사내 정책을 운영합니다.

이해상충방지 세부 정책

주주 활동

원칙 및 범위/절차

  • 회사는 투자대상회사의 중장기적인 기업가치를 제고하고 지속 가능한 발전을 위해 투자대상 회사의 재무 및 비재무적 요소에 대하여 주기적으로 점검하며,
    수탁자로서의 책임을 다하기 위해 필요한 경우에는 보다 적극적인 방식에 의해 주주활동을 수행합니다.
  • 주주활동은 투자대상 회사와의 활발한 커뮤니케이션을 통하여 중장기 기업가치에 대한 판단의 근거를 확보하고 투자에 대한 확신을 가지기 위한 수단과 절차로 활용될 것 입니다.
  • 회사는 투자대상 회사에 대해 경영권에 영향을 끼칠 목적으로 투자하고 있지 않는 경우, 경영 참여 또는 간섭으로 인식되어 질 수 있는 어떠한 행위도 지양함으로써 관련 법규를 준수합니다.
  • 회사는 수탁자책임위원회의 주관하에 적절한 대상과 시기, 방법 등을 모색하여 관련 활동을 이행하는 것을 원칙으로 하고 있습니다.
    다만, 기존 또는 장래의 고객 및 수익자의 이해를 돕고자 매우 포괄적인 수준에서 기본적인 범위와 절차에 대한 예시를 제시합니다.
    1. 대상 회사 : 펀드 보유지분 1% 이상 또는 1000억 이상 주요 투자기업 (이슈, 상황 등에 따라 대상은 유동적)
    2. 범위 : 환경, 사회, 기업지배구조 등 중장기 관점에서의 회사 성장에 영향을 미칠 수 있는 제반 요소
    3. 절차 : 대상 선정 → 투자회사와의 커뮤니케이션 → 판단 및 보고 → 필요시 실행
    4. 수단 : 서면 또는 경영진 등 투자회사 내부 인사와의 면담 등 공식/비공식 수단 활용
  • ※ 회사는 주주활동으로부터 얻게되는 미공개 주요정보에 대해 운용부서와의 정보 공유를 엄격히 금하고 있으며, 회사의 규정 및 절차에 따라 보관, 처리될 것입니다.

공시

  • 회사는 주주활동 내역에 대해 절차와 규정에 따라 매년 한차례 이상 웹사이트를 통해 공개할 예정입니다.

수탁자 책임활동 내역

수탁자 책임활동 내역
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